《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》反洗钱测试题

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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》反洗钱测试题

1、对于保险费金额人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的财产保险合同谨慎的意思和健康保险、意外伤害保险等人身保险合同，保险公司在与客户订立保险合同时，应当识别并核实()的身份。

A.投保人

B.被保险人

C.受益人

2、保险公司在与客户订立人寿保险合同和具有投资性质的保险合同时，应当()。

A、确认投保人和被保险人之间的关系，被保险人和受益人之间的关系

B、登记投保人身份基本信息

C、留存投保人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

D、识别并核第三方浏览器实被保险人、受益人的身份，登记被保险人、受益人的姓名或者名称、有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限

E、留存被保险人、受益人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

3、证券公司、期货创意产品设计公司、证券投资基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在为客户办理以下业务时，应当开展客户尽职调查的是()。

A.经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券、股票质押、约定购回等信用交易类业务

D.场外衍生品交易等柜台业务

4、下列关于金融机构开展尽职调查留存信息、资料，说法正确的是()。

A.登记客户身份基本信息

B.留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的原件

C.留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件

D.留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的影印件

5、下列关于金融机构提供保管箱服务应当采取的措施，说法正确的毛巾用英语怎么说是()。

A.登记实际使用人的姓名等信息

B.登记业务办理人的姓名等信息

C.留存实际使用人有效采访老师身份证件或者其他身份证明文件陈伟南的复印件或者影印件

D.留存业务办理人有效身份证件或者其他身份证明蓝颜知己的意思文件的复印件或者影印件

6、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定适用于在散文阅读中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构哪些市盈率计算公式金融机构?()

A.开发性金融机构

B.政策性银行

C.商业银行

D.农村形容业绩好的成语合作银行

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