证券法类毕业论文文献（推荐10篇）

   本文是掌桥科研为大家整理的证券法主题相关的10篇毕业论文文献，包括5篇期刊论文和5篇学位论文，为证券法概论选题相关人员撰写毕业论文提供参考。掌桥科研平台提供中外文论文下载/论文查重/文献AI翻译/开具引用收录证明等服务，拥有3亿+篇论文文献，是硕博研究生与科研人员必备平台之一。 1.[期刊论文] 浅析新《证券法》下投资者关系管理的实践与思考——以上市公司陕天然气为例 期刊： 西部财会 | 2021 年第 001 期 摘要: 2020年3月1日起,新修订的《证券法》正式实施.本次修订增加了信息披露和投资者保护专章,并大幅提高了证券违法违规成本.在总结陕天然气投资者关系管理实践基础上,结合新《证券法》,分析了其中涉及的几个关键环节,并对进一步做好投资者关系管理提出思考和建议. 关键词: 新证券法；投资者关系；实践；思考和建议 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-journal-cn_western-finance-accounting_thesis/0201288685322.html 2.[期刊论文] 从新《证券法》看我国证券集体诉讼制度的完善 期刊： 养生舱区域治理 | 2021 年第 001 期 摘要: 我国的证券集体诉讼机制尚处于实践探索阶段,新《证券法》的特别代表人制度为证券集体诉讼提供了更专业的解决途径,以"默示加入、明示退出"的诉讼参加方式将广大的中小股东集合起来,同时降低了诉讼成本.但集体诉讼制度在调动社会律师积极性、均衡中小股东利益、提高投资者保护机构效率以及在程序法上鼓励支持证券集体诉讼等方面仍有待完善. 关键词: "新证券法"；"证券集体诉讼"；"投资者保护" 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-journal-cn_regional-governance_thesis/0201290191528.html 3.[期刊论文] 新《证券法》下证券行政执法的挑战与对策 期刊： 上海金融学院学报 | 2021 年第 001 期 摘要: 新《证券法》秉承公平、效率、秩序等法律基本价值,做出了一系列新的制度安排,如全面推行证券发行注册制、拓展证券法适用范围、显著提高违法成本、强化投资者保护等,同时完善了证券行政执法职权配置.文章分析了新 《证券法》对执法领域、执法环境、执法理念、执法规则等诸多方面带来的挑战.在此基础上,提出证券执法实践需要转变执法理念、执法重心和执法方式,坚持全面执法、精准执法、能动执法、规范执法、合力执法,围绕服务实体经济和资本市场深化改革,加大对欺诈发行、违法信息披露等市场不当行为的打击,以强化执法对投资者的保护,使新《证券法》得到有效实施. 关键词: 证券法；资本市场；证券行政执法；证券监管；执法环境；执法理念 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-journal-cn_journal-shanghai-finance-university_thesis/0201290185911.html 4.[期刊论文] 新《证券法》对注册会计师行业的挑战与面对魏公村 期刊： 纳税 | 2021 年第 004 期 摘要: 新《证券法》的实施使注册会计师审计地位得到突显的同时,也给行业发展带来了新一轮挑战。在对新《证券法》中有关注册会计师的内容展开分析的基础上,从竞争加剧、责任强化、质量分化等角度分析了行业面临的挑战,提出了创新审计模式、完善内控制度等应对策略,希望能够推动行业的可持续发展。 关键词: 新证券法；注册会计师；行业挑战 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-journal-cn_tax-paying_thesis/0201288985444.html 5.[期刊论文] 新《证券法》一周年A股退市数量接近翻倍还有五公司风险不小 期刊： 投资有道 | 2021 年第 005 期 摘要: 2020年3月1日,新《证券法》实施,时至今日,已经一年有余。在A股市场,过去一年多退市公司达到22家,相比同期,数量接近翻倍。此外,还有两家公司处在人脸识别系统退市整理期,5家暂停上市的公司存在退市风险,需要投资者警惕。 关键词: 退市；暂停上市；A股市场；整理期；投资者 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-journal-cn_investing_thesis/0201290153367.html 6.[学位论文] 证券法框架下数字代币监管研究 目录

六、数字代币相关概念厘定 二、Munchee和解禁令：经济现实是判定证券属性的关键 参考文献

著录项    学科：法律硕士（非法学）    授予学位：硕士    年度：2020 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-degree-domestic_mphd_thesis/020316093052.html 7.[学位论文] 跨境证券发行中证券法与公司法适用关系研究——以境外企业来华发行证券为视角 目录

封面 声明 中文摘要 英文摘要 目录 导论 一、选题缘起与构想 二、国内外研究现状 （一）国内研究现状 （二）国外研究现状 三、研究内容、研究思路与研究方法 （一）研究内容 （二）研究思路 （三）研究方法 四、研究价值、创新点与不足 （一）研究价值 （二）创新点 （三）不足 五、相关概念辨析 第一章 跨境证券发行中证券法与公司法适用关系概述 第一节 跨境证券发行概述 一、跨境证券发行的概念 二、跨境证券发行的起因与动机 第二节 跨境证券发行中证券法与公司法适用关系之探究 木子美照片 一、跨境证券发行中证券法与公司法适用关系的含义 二、证券法与公司法适用关系厘定 第企业的愿景三节 跨境证券发行中证券法与公司法适用关系问题的产生 牛萌萌 快速发表论文 一、证券法与公司法适用关系引起的法律适用冲突 二、证券法与公司法适用关系对跨境证券发行的影响 第二章 跨境证券发行中证券法与公司法适用冲突主要表现 第一节 公司治理结构引发的证券法与公司法适用冲突 一、代表性国家公司治理结构差异 二、审计委员会引发的证券法与公司法适用冲突 三、股东表决权引发的证券法与公司法适用冲突 第二节 信息披露引发的证券法与公司法适用冲突 一、跨境证券发行中的信息披露体系 二、财务信息披露引发的证券法与公司法适用冲突 三、非财务信息披露引发的证券法与公司法适用冲突 第三章 跨境证券发行中证券法与公司法适用关系协调之域外经验 第一节 公司治理结构差异下证券法与公司法适用关系协调 一、采纳国际组织标准 二、豁免境外发行人义务 三、降低公司治理要求 第二节 信息披露制度差异下证券法与公司法适用关系协调 一、采纳国际组织标准 二、相互认可协议 三、豁免境外发行人义务 四、降低信息披露要求 第四章 境外企业来华发行证券时证券法与公司法适用关系协调 第一节 我国开放境外企业来华发行证券的动因与阻碍 一、我国资本市场开放的必要性分析 二、资本市场开放下境外企业来华发行证券的阻碍 第二节 我国协调证券法与公司法适用关系的基本原则 一、保护投资者权益与吸引境外发行人 二、维护金融安全与拓展证券市场 三、坚持国际合作与国内立法统一 第三节 我国协调证券法与公司法适用关系的路径选择 一、协调证券法与公司法适冲话费用关系的国际路径与规则构建 二、协调证券法与113舰公司法适用ppt版式设计关系的国内路径与规则构建 结语 参考文献

著录项    学科：国际法学    授予学位：硕士    年度：2019 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-degree-domestic_mphd_thesis/020316210110.html 8.[学位论文] 《证券法》上“证券公开发行”再界定 目录

封面 声明 摘要 英文摘要 目录 引言 第一章“证券公开发行"再界定的必要性分析 一、“证券公开发行”界定不合理的影响 (一)市场证券产品的“溢出”现象 (二)市场割裂与不良竞争 (三)立法混乱下的市场创新和非法融资 (四)小结 二、“证券公开发行”的制度价值 (一)提供合法工具，构建证券市场立体框架 (二)弱化市场割裂，引领证券市场有序竞争 (三)明晰证券立法，强化市场主体权益保护 (四)小结 第二章“证券公开发行"再界定的可行性分析 一、“证券公开发行”相关规定的梳理分析 (一)《证券法》现行规定 (二)其他相关立法的规定 (三)小结 二、我国主要证券产品监管制度的归纳分析 (一)股票监管制度 (二)债券监管制度 (三)投资基金监管制度 (四)资产管理产品监管制度 (五)金融衍生品监管制度 (六)小结 第三章“证券公开发行"之“证券"的界定 一、“证券”的应有之义 (一)“证券”的投资性本质 (二)“证券”的外部性与标准性 (三)小结 二、我国“证券”界定模式的选择 (一)双层列举：种类列举加品种列举 (二)抽象兜底：强调“证券”的经济实质 (三)授权认定：界定权限下放至证券监督管理机构 (四蔬菜超市)小结 第四章“证券公开发行"之“公开发行"的界定 一、公开与否与审核与否的逻辑辨析 二、公开发行与非公开发行的合理界分 (一)他山之石与“攻玉”之道 (二)界定“公开发行”的对象逻辑 (三)界定“公开发行”的行为逻辑 (四)“变相公开发行”与转售限制 有什么好看的鬼片 (五)小结 结语 参考文献 致谢

著录项    学科：经济法学    授予学位：硕士    年度：2018    中图分类：城市交通运输；金融、银行 关键词: 证券法；公开发行 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-degree-domestic_mphd_thesis/020312445079.html 9.[学位论文] 证券法中程序化交易的民事责任制度研究 目录

封面 摘要 英文摘要 目录 引言 一、我国程序化交易民事责任制度的现状及其问题 (一)程序化交易民事责任的相关法律规定及缺陷 1．我国程序化交易民事责任的相关法律规定 2．缺陷：公法责任比较发达，民事赔偿责任比较欠缺 (二)程序化交易民事责任的既有研究及尚未解决的问题 1．程序化交易民事责任的既有研究 2．既有研究尚未解决的问题 (三)本文拟研究的问题与思路 1．本文拟研究的问题 2．研究思路及方法 二、我国程序化交易民事责任制度的必要性 (一)维护交易安全 1．程序化交易的交易速度容易影响交易安全 2．程序化交易民事责任制度能维护交易安全 (二)保障交易公平 1．程序化交易的技术资源冲击交易公平 2．程序化交易民事责任制度能保障投资者的权利义务对等 (三)保护投资者的合法权益 1．程序化交易可能侵害投资者的合法权益 2．程序化交易民事责任制度能补偿投资者的损失 (四)形成民事责任、行政责任和刑事责任手机文件管理器三者并行的责任体糸 1．公法责任不能取代民事责任 2．根据刑法的谦抑性应优先规定民事责任 三、程序化交易民事责静心经任的定位 (一)程序化交易民事责任的性质 1．适用违约责任之考量 2．适用侵权责任之考量 3．程序化交易的民事责任应为侵权责任 (二)程序化交易侵权责任的构成要件 1．程序化交易民事责任的主体 2．程序化交易民事责任的归责原则 3．程序化交易民事责任的因果关系 四、完善我国程序化交易民事责任制度的建议 (一)明确完善程序化交易民事责任制度应遵循的原则 1．交易安全原则 2．交易公平原则 3．保护投资者原则 (二)程序化交易民事责任具体规则的完善 1．主体的确定 2．明确归责原则 3．因果关系的证明 4．确定赔偿的标准 5．免责事由 结语 参考文献 攻读学位期间取得的研究成果 致谢 声明

著录项    学科：民商法学    授予学位：硕士    年度：2018    中图分类：证券管理法令 关键词: 证券法；程序化交易；民事责任制度；立法完善 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-degree-domestic_mphd_thesis/020314963386.html 10.[学位论文] 证券法信息互动制度研究 目录

封面 摘要 英文摘要 目录 引言 一、我国信息披露制度的现状及其问题 (一)信息披露制度相关法律规定及其缺陷 1．我国信息披露制度相关规定的现状 2．当前披露制度缺陷：重视单向式披露，轻视互动式披露 (二)信息披露制度既有研究及尚未解决的问题 1．信息披露制度的既有研究 2．信息披露制度尚未解决的问题 (三)信息互动的概念及特征 1．信息互动的概念 2．信息互动的特征 (四)本文的问题和研究方法 1．本文的问题 2．研究方法 二、既有信息披露制度中单向思维的理论基础及其缺陷 (一)交易安全理论 1．适用交易安全理论的原因 2．单向披露在交易安全理论适用中的缺陷 (二)投资者保护理论 1．适用投资者保护理论的原因 2．单向披露在投资者保护理论适用中的缺陷 (三)信息不对称理论 1．斗鸡价格适用信息不对称理论的原因 2．单向披露在适用信息不对称理论中的缺陷 三、信息互动制度的理论依据 (一)信息互动制度的价值基础 1．促进信息对称的实现 2．全面维护交易安全 3．实现投资者保护 (二)信息互动制度的主要功能 1．信息互动能提高信息披露的有效性 2．信息互动能够体现契约精神 3．信息互动能发挥投资者的能动作用 (三)信息互动制度的理论超越 成衣厂 1．对信息不对称状态的改善 2．对交易安全的全面维护 3．对投资者更好地进行保护 四、信息互动的制度框架 (一)信息互动制度与单向披露的比较 1．信息互动制度也是信息披露制度的一部分 2．信息互动强调了投资者与上市公司的直接互动 红玉圣殿 3．信息互动增强了披露方式的互动性 4．信息互动更加以投资者信息需求为导向 5．信息互南方电网笔试动更能体现民法的人文主义精神 (二)信息互动制度的核心内容 1．信息互动的主体 2．信息互动的平台及方式 3．信息互动的内容 4．防止内幕信息泄露 五、我国信息互动制度完善的具体措施 (一)信息互动制度的法定化 1．可拓展商业报告语言使用的法定线粒体化 2．确立上市公司应当主动进行互动的义务 3．互动平台的法定化和统一化 (二)明确不遵守信息互动制度要求的责任与可采取的救济方式 1．明确违反信息互动制度的法律责任 2．完善信息互动侵权的救济方式 (三)建立信息互动中的防范与豁免制度 1．建立信息互动的监管制度 2．对信息互动中披露预测性信息的保护 3．困难豁免与善意尝试豁免 4．完善信息互动中技术风险的应对制度 结语 参考文献网聊 攻读学位期间取得的研究成果 致谢 声明

著录项    学科：民商法学    授予学位：硕士    年度：2018    中图分类：证券管理法令 关键词: 证券法；信息互动制度；立法完善；司法救济 链接: www.zhangqiaokeyan/academic-degree-domestic_mphd_thesis/020314963392.html