证券交易(2010年中国财政经济出版社出版图书)

图书信息

书 名: 证券交易ISBN: 9787509522288开本： 16开定价: 35.00元

内容简介

《2010版证券业从业资格考试统编教材:证券交易》内容简介：随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显着，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。

图书目录

第一章 证券交易概述第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制/1第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元/14第二章 证券交易程式第一节 证券交易程式概述/22第二节 证券账户和证券託管/25第三节 委託买卖/30第四节 竞价与成交/40第五节 交易结算/54第三章 特别交易事项及其监管第一节 特别交易规定与交易事项/58第二节 交易信息和交易行为的监督与管理/74第四章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务概述/82第二节 证券经纪业务的营运管理/92第三节 证券经纪业务的行销管理/119第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防範/136第五章 经纪业务相关实务第一节 股票网上发行/150第二节 分红派息、配股及股东大会网路投票/155第三节 基金、权证和转债的相关操作/163第四节 代办股份转让/177第五节 期货交易的中间介绍/186第六章 证券自营业务第一节 证券自营业务的含义与特点/189第二节 证券公司证券自营业务管理/191第三节 证券自营业务的禁止行为/197第四节 证券自营业务的监管和法律责任/200第七章 资产管理业务第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格/205第二节 资产管理业务的基本要求/208第三节 定向资产管理业务/212第四节 集合资产管理业务/220第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制/232第六节 资产管理业务的监管和法律责任/235第八章 融资融券业务第一节 融资融券业务的含义及资格管理/241第二节 融资融券业务的管理/244第三节 融资融券业务的风险及其控制/264第四节 融资融券业务的监管和法律责任/268第九章 债券回购交易第一节 债券质押式回购交易/272第二节 债券买断式回购交易/278第三节 债券回购交易的清算与交收/283第十章 证券登记与交易结算第一节 证券登记/293第二节 证券交易清算与交收/298第三节 结算账户的管理/301第四节 证券交易的结算流程/304第五节 结算风险及防範/308后记